Борьба с нелегальной деятельностью на финансовых рынках: итоги исследования плехановских учёных

3 января 2025
Поделиться:
Сегодня перед российской экономикой и её финансовым сектором возникает множество вызовов, всё более насущной становится проблема формирования эффективной модели регулирования финансовых рынков, разработки методического, организационного и информационно-аналитического обеспечения деятельности институтов в сфере противодействия недобросовестным практикам. Решение этой проблемы невозможно без формирования целостной картины зарубежных практик, комплексного видения существующих подходов к определению нелегальной деятельности на финансовых рынках, выявления единых, а также уникальных принципов борьбы, в том числе особенностей правовых систем и нормотворчества зарубежных стран, применяемых для целей накопления конкурентных практик противодействия.

Руководителем научного проекта «Анализ международного законодательства и лучших зарубежных правоприменительных практик в сфере противодействия нелегальной деятельности на финансовых рынках» выступила Татьяна Бондаренко, к.э.н., доцент, заместитель директора Высшей школы финансов РЭУ им. Г.В. Плеханова. НИР выполнена в рамках государственного задания Министерства науки и высшего образования Российской Федерации, функциональным заказчиком выступило Министерство финансов РФ. 

Актуальность работы неоспорима: законодательные основы большинства развитых и развивающихся стран в сфере противодействия недобросовестным практикам на финансовых рынках нацелены на дестимулирование, выявление, ограничение и пресечение деструктивного поведения участников рынка, а именно, противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, а также незаконной деятельности финансовых пирамид и лиц, предлагающих финансовые услуги без необходимых лицензий или не внесенных в соответствующие реестры.

Исследование длилось более года, за этот период коллектив провел анализ особенностей правовых и институциональных систем в сфере противодействия нелегальной деятельности на финансовых рынках Азербайджана, Бразилии, Великобритании, Индии, Израиля, Китая, США, стран ЕАЭС и Евросоюза, ЮАР. Исполнителями исследования собран зарубежный опыт регулирования и правоприменительные практики в сфере противодействия нелегальной деятельности на финансовых рынках.

В декабре в Главном цифровом пространстве 1 корпуса РЭУ им. Г.В. Плеханова прошла международная научно-практическая конференция, целью которой было обсуждение опыта и лучших зарубежных правоприменительных практик в сфере противодействия нелегальной деятельности на финансовых рынках. На конференции присутствовали представители Минобрнауки России, Министерства Финансов РФ, Банка России, а также зарубежных организаций в сфере противодействия нелегальной деятельности на финансовых рынках, учёные и преподаватели Плехановского университета.

В результате исполнения проекта подано две заявки на регистрацию РИД. Первая база данных «Справочник правовых основ стран в области противодействия недобросовестным практикам на финансовом рынке» предназначена для хранения данных анализа зарубежного законодательства в сфере противодействия нелегальной деятельности. Данные базы включают в себя набор документов регуляторов деятельности участников финансового рынка различных стран. 

Во второй базе данных «Справочник по видам нелегальной деятельности на финансовом рынке» хранятся данные по видам противоправной деятельности. Данные включают в себя набор информации: определение видов нелегальной деятельности с указанием нормативно-правового акта, их основные признаки, практики реализации такого вида нелегальной деятельности в разных странах.

Кроме того, для иллюстрации итогов проведенного исследования был создан дайджест с кратким описанием сущности политики борьбы с нелегальной деятельностью на финансовых рынках по 18 странам, включая РФ (подробнее в приложенных файлах).

Борьба с нелегальной деятельностью на финансовых рынках: итоги исследования плехановских учёных
Итоги годаНаука

Файлы